问题:多选题属于银行业从业人员与客户之间准则范畴的是()。A信息保密B利益冲突C风险提示D授信尽职...
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问题:单选题不属于文明服务规范要求在营业网点设置的标牌是()。A 温馨提示牌B 业务品种项目牌C 服务收费标准牌和员工工号牌D 规章制度目录牌...
问题:娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保,向银行贷款1000万元。这种担保属于()。...
问题:问答题简述银行业从业人员在处理潜在利益冲突时应遵循的原则。...
问题:单选题表述错误的是()。A 法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B 规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C 法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D 法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用...
问题:单选题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析,发现涉嫌犯罪的,应于发现之日起()内报当地公安部门并报送外汇局分支局。A 2个工作日内B 3个工作日内C 2个日历日内D 3个日历日内...
问题:单选题()指客户购买了某银行的产品或服务之后再次购买、或介绍他人购买的比例。A 抱怨率B 回头率C 知名度D 美誉度...
问题:单选题可疑外汇资金交易,系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有()交易行为。A 明显特性的B 违反操作的C 异常特征的D 不符合行内规定的...
问题:多选题银行业从业人员与同业人员应当公平竞争,()。A尊重同业人员B相互监督C保持一致D禁止商业贿赂...
问题:《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》确定了()原则,即金融机构各分支机构将大额和可疑外汇资金交易情况逐级上报至...
问题:单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是。A 必须采取合规职能集中化的模式(即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式(即合规工作人员被安排在不同的业务部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面,所有的银行应采取统一的模式,且合规职能的地位和责任应被明确界定...
问题:单选题FATF提出的()建议是西方反洗钱行动的主要纲领。A 30条B 45条C 40条D 35条...
问题:单选题敏感型问题客户较敏感,对人多疑,对接待人员的话持怀疑态度,对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应()。A 既不能说得太多,也不能说得太少,应问有所答,且保持中立态度,以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系,在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静,沉着、沉着、再沉着,必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚,让客户自己作判断...
问题:单选题以下正确的服务措辞有哪一个()。A 这是银行的规定B 这不是我的工作C 让我想想我能做什么D 我不知道...
问题:多选题以下不属于自律工作委员会负责文明规范服务工作的是()。A竞赛评优B宣传规划C引领中国银行业文明规范服务D日常管理...
问题:单选题()是指针对各种类型客户提供的差异化定价、贵宾优先服务、理财顾问服务、贵宾增值服务等。A 服务质量差异化服务B 产品差异化服务C 人员差异化服务D 项目差异化服务...
问题:单选题通过一系列合规措施和合规程序,实现早期预警,在事前预防违规行为的发生,在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露,最大限度减少违规行为发生的可能性。”以上内容体现了合规工作的()。A 预见性B 建设性C 预警性D 动态性...
问题:营业场所应提供的便民用具有()。...
问题:判断题处理客户投诉时,对客户说“我能明白你为什么会有这种感觉”,其实是对客户的情感表达理解。A 对B 错...
问题:单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是()。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同...