问题:关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。...
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问题:()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题:单选题下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。 I.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅱ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.发行数额在100万元以上的A Ⅱ ⅣB I Ⅱ Ⅲ ⅣC I Ⅱ ⅢD I Ⅲ Ⅳ...
问题:营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题:证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意...
问题:有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]...
问题:张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司,张某以货币出资,孙某以生产技术专利出资,李某以一处房产出资,以下做法符合...
问题:运维管理规程规定的每年必须形成的文件有()。...
问题:证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。...
问题:首次公开发行股票公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和主承销商应当...
问题:单选题《证券法》规定,禁止法人( )自己或者他人的证券账户。[2016年3月真题]A 操作B 出借C 变更D 注销...
问题:出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题:信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果...
问题:证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公...
问题:下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国...
问题:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题:单选题证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
问题:保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]...
问题:各部门在申请制定新文件时,需填写()。...
问题:证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获...