问题:证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解( )。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏...
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问题:下面有关公司设立方式的说法,正确的是( )。...
问题:金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到( )或以上。...
问题:深市质押券入(出)库申请()生效,沪市质押券入(出)库申请()生效。...
问题:以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。...
问题:《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当( )。...
问题:期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。...
问题:根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的基本信息的效力期限为( )。[2017年9月真题]...
问题:证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。...
问题:在证券经纪人相关配套规则和政策出台前,公司应严格按照()的规定开展经纪业务营销。...
问题:以下属于有限责任公司董事会职权的有( )。Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式...
问题:证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同应当载明下列事项( )。[2017年9月真题]Ⅰ.证券经纪人的代理权限Ⅱ.证...
问题:取得证券从业资格的人员,下列( )情形可以申请执业证书。[2016年7月真题]Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近两年未受过刑事处...
问题:单选题以下关于证券公司分公司的说法,正确的是( )。[2016年11月真题]Ⅰ.分公司不具有企业法人资格Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ.分公司是证券公司设立的分支机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ...
问题:客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。Ⅰ.中国证监会认可的证券公司Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ.中国...
问题:上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报...
问题:证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。...
问题:单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配A I、IIIB I、III、ⅣC I、ⅣD I、II、III、Ⅳ...
问题:单选题股份有限公司的股东大会分为( )。Ⅰ.年会Ⅱ.季度会Ⅲ.月会Ⅳ.临时会议A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ...
问题:证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③...