董事会
监事会
股东（大）会
高级管理人员
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（ ）。 A．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 D．要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应向全体董事、全体股东说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（ ）。A.提交全体股东的书面报告应当经全体董事签字确认 B.提交全体董事的报告应当经公司法定代表人签字确认 C.书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字 D.每半年提交一次书面报告
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当（ ）A.向期货公司全体股东提交 B.进行信息披露 C.向期货公司全体工作人员提交 D.向期货公司客户提交
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东 B.全体董事 C.全体监事 D.高级管理人员
