问题:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]...
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问题:营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题:关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。...
问题:()绩效考核结果是市场部设置及市场部经理调整的主要依据...
问题:下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国...
问题:股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债务,则按( )顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)...
问题:下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯...
问题:基金管理人以下行为中正确的是( )。[2015年11月真题]...
问题:证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。...
问题:()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题:下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。...
问题:单选题下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ...
问题:营销代表劳动合同管理工作坚持统一指导、分级负责原则,由公司总部和各营业部分工、协作完成。...
问题:按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括() Ⅰ.订立章程 Ⅱ.发起人认购股份 Ⅲ.募股程序...
问题:证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、...
问题:出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题:有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]...
问题:关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值...
问题:保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]...
问题:单选题有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有( )。A 委托会计师事务所提出申请B 向股东大户或董事会提出申请C 向公司提出书面申请,说明目的D 向法院提出申请...