深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。
A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额
B．T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中
C．T+1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部
D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额
投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自()始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
【解析】考察LOF份额的转托管。
上市开放式基金的主要特点有（ ）。 A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行 B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额 C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（ ）。 A．记增投资者上海开放式基金账户基金份额 B．记减投资者上海开放式基金账户基金份额 C．记减投资者上海证券账户基金份额 D．记增投资者上海证券账户基盒份额
（）也称为“期限收益率”，它允许资产管理人根据计划的投资期限、预期的有关再投资利率和未来市场收益率预测债券的表现。A.到期收益率B.现实复利收益率C.内部收益率D.平均收益率正确答案:B
当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎同持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案:B
基金管理人应该在收到核准文件之日起（）个月之内，进行封闭式基金份额的发售。A.1B.2C.3D.6正确答案:D
（）可以被定义为投资过程中任何不利后果的可能性。A.损失B.误差C.风险D.以上都不对正确答案:C
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。A.1B.2C.3D.4正确答案:B
( ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型正确答案:C
证券投资基金起源于（）的投资信托公司。A.英国B.美国C.法国D.荷兰正确答案:A
基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括产品线的（）。A.长度B.宽度C.深度D.高度正确答案:D
.ETF的主要特点不包括（ ）。A.被动操作的指数型基金B.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C.独特的实物申购赎回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度正确答案:B
（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.动态资产配置策略正确答案:D
投资组合管理中的核心环节是（ ）。A.投资风险控制B.投资组合风险预测C.资产配置D.资产风险控制正确答案:C
基金买卖股票按照（ ）的税率征收印花税。A.1B.2C.3D.以上都不对正确答案:A13.基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。A.1B.2C.3D.以上都不对正确答案:A
在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ） 。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙制D.合作制正确答案:A
下列说法错误的是（ ）。A.对个人投资者买卖基金份额按1征收印花税B.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税C.对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税正确答案:A
投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+()日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A、1
B、2
C、3
D、4
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+()日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A、1
B、2
C、3
D、4
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
C．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回
D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自( )日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A.T+O
B.T+I
C.T+2
D.T+3
深圳证券账户中的上市开放式基金份额可通过证券营业部向深圳证券交易所交易系统申报卖出或赎回；开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，但不可卖出。（ ）
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A．T+0
B．T+l
C．T+2
D．T+3
在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C．登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
以下关于上市开放式基金的说法中正确的是（ ）。
A．上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行
投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统自（ ）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+2
下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。