C级是正常经营状态的最低等级
评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。 ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策 ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用 ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A：①②③④ B：③④ C：①②③ D：①②④
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除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。A.CC级 B.C级 C.D级 D.E级
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，（AAA，AA，A），B，（BBB，BB，B）、C，（CCC，CC，C），D，E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。A.C级是正常经营状态的最低等级 B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司 C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分 D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。 ①有效实施证券公司常规监管 ②合理配置监管资源 ③提高监管效率 ④促进证券公司持续规范发展A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A:Ⅰ. Ⅱ. B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。A、信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告B、信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢C、信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露D、年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
