问题:证券公司应承担的客户管理中首要职责是()。...
查看答案
问题:以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。()A、交易系统中断,导致客户无法交易B、发生地震,通信全部中断C、发生火灾,烧毁机房设备D、客户在营业大厅滑倒,导致骨折...
问题:下列关于证券公司和证券经纪人的说法中,哪个表述是错误的()A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项...
问题:合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。...
问题:关于证券公司合规管理,下列说法正确的是()A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告...
问题:用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人可以接受以下哪种股票作为质物?()A、上一年度亏损的上市公司股票B、前六个月内股票价格的波动幅度(最高价/最低价)为100%~200%的股票C、证券交易所停牌或除牌的股票D、证券交易所特别处理的股票...
问题:依照《公司法》的规定,关于股票发行,以下说法错误的是()A、股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利B、同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额C、股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额D、股票只能采用纸面形式...
问题:在提出申请成为证券经纪人时,申请人应当提供以下哪些材料()A、身份证原件B、学历证明原件C、照片...
问题:按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管...
问题:证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。...
问题:中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为()。A、代理客户进行期货交易、结算或者交割B、代期货公司、客户收付期货保证金C、协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金...
问题:以下现象有一个共同的特征是()。 1、证券经纪人向客户推荐股票 2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙,开展咨询活动 3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票 4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员,他每天都推荐几个股票,并明确告诉投资者在什么价格买,什么价格卖A、违规从事咨询B、造成客户流失C、非法持有买卖股票D、法律未禁止...
问题:尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档,保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。...
问题:下列关于合规部门的理解中,正确的是()A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如,应用评价指标等),并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具,通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查C、无论采取何种组织架构组建合规部门,公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能,包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能,以及区分合规部门和其他控制部门的职能D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言,界定和保持适当的职能...
问题:机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及...
问题:客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,应当要求客户...
问题:监管红线不包括()。A、委托揽户B、开户送礼C、操纵市场D、客户回访...
问题:证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。...
问题:对高风险业务风险警示措施包括()A、建立对客户参与高风险业务的风险警示制度B、完善业务流程和技术手段C、高度关注发行人或管理人风险提示公告D、及时对客户属性交易风险警示...