证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利,但可以在一定范围内开展三方监管业务。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以对外担保。( )
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以下说法正确的是:A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保 B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务 C:证券公司接受委托或者自营,当日买人的证券,不得在当日再行卖出 D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信息 B:与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 ( )
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )。A.融资 B.服务 C.担保 D.咨询
下列情形,属于证券经纪人执业禁止性行为的有( )。 ①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 ④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动A.①②③④ B.①④ C.②③④ D.①②③
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④