申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中,说法不正确的是( )。A.申请人的财务稳健、资信良好,达到中国证监会规定的资产规模 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚 D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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下列关于QFII主体资格错误的是( )。A.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近2年未受到监管机构的重大处罚 D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
关于QFII主体资格的申请,下列不符合中国证监会规定条件的是( )。A.保险公司成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 B.商业银行经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 C.资产管理机构经营资产管理业务2年以上,最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 D.证券公司经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
(2016年)QFII主体资格的认定,应当具备的条件有()。 1申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 Ⅲ实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅳ申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于个人贷款受理、调查环节操作风险的是()。A:借款申请人的主体资格不符合银行有关规定B:业务风险与效益不匹配C:未按规定办妥公证事宜D:借款人伪造申报资料
根据中国证监会规定,上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。( )
证券公司取得中间介绍业务资格后,不符合规定的持续开展业务的资格条件,且经限期整改仍不符合条件的,由( )依法撤销其介绍业务资格。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国银监会 D.期货交易所