A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。 A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响,仍然有效 D.由双方协商决定是否终止
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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。A.撤销业务资格 B.出具警示函 C.责令限期整改 D.监管谈话
A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格,—直以来都受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响,仍然有效 D.由期货交易所责令终止
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。( )
对于经过限期整改后,仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司,( )有资格撤销其资格。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中央国债登记结算有限责任公司 D.中国人民银行
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。A、投资咨询业务资格B、结算业务资格C、代理交易资格D、介绍业务资格
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、具有满足业务需要的技术系统