下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是（ ）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（ ）。 A.商业银行B.财务公司C.信托投资公司 D.证券公司
下列关于QFII主体资格错误的是（ ）。A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚 D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
(2016年)QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（）。 1申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 Ⅲ实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅳ申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于个人贷款受理、调查环节操作风险的是()。A:借款申请人的主体资格不符合银行有关规定B:业务风险与效益不匹配C:未按规定办妥公证事宜D:借款人伪造申报资料
证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（ ）依法撤销其介绍业务资格。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国银监会 D.期货交易所
根据外汇管理法律制度的规定，下列关于合格境外机构投资者（以下简称“QFII”）制度的管理环节中，属于中国证监会职责范围的有（ ）。A.QFII资格的审定 B.投资额度的审定 C.投资工具的确定 D.持股比例的限制
