法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策,如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等,可能受到法律制裁而导致损失。
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.经营管理风险和政策法律风险
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自营业务的市场风险是指( )。 A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如内幕交易等,使证券公司受到法律制裁而导致损失 B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损 C.证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D.证券公司在自营业务中,由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )
从证券公司的角度来看,证券交易风险一般可分为_____两类。A.市场风险和经营管理风险B.政策法律风险和系统保障风险C.经营风险和管理风险D.自营业务风险和经纪业务风险
不属于证券自营业务风险的是A.市场风险B.经营管理风险C.政策法律风险D.系统保障风险