商业平权行动计划的“有效覆盖”组成部分最初包括()
下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度()。A、对管理人员合规绩效的考核制度B、有效的合规问责制度C、合规政策培训制度D、诚信举报制度
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营业部合规管理人员工作职责包括()A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
商业银行合规管理的流程一般包括:()。A、合规风险应对B、客户风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控以及合规风险报告
商业银行合规管理的主要内容不包括()。A、外规跟进B、司法解释C、合规培训D、合规监测
合规管理总部负责营销人员营销活动的()和()A、合规检查B、合规监督C、技能培训D、日常管理