证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果,关注证券定价,但不关注买卖时机等具体的操作性投资建议。()
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括( )。A:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B:证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 C:证券投资顾问服务的内容和方式 D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 C.证券投资顾问服务的内容和方式 D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有( )。 Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有( )。 ①公司名称地址联系方式等 ②证券投资顾问的姓名 ③证券投资顾问服务的内容和方式 ④证券投资顾问可以代客户作出投资决策A.①③ B.①② C.②④ D.①②③
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。A:证券交易 B:证券分析师 C:证券投资咨询 D:风险管理顾问