关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。A:2 B:3 C:4 D:5
被中国证监会依法吊销执业证书的人员,协会可在( )年内不受理其执业证书申请。?A:5 B:1 C:2 D:3
证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的,证券业协会可以采取的处罚措施有( )。 ①不予颁发执业证书 ②已取得执业证书的,注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请 ③行政拘留 ④已取得执业证书的,注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请A.①④ B.③④ C.①② D.②③
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在( )年内不受理其执业证书申请。A.2 B.3 C.4 D.5
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在( )不受理其执业证书申请。A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。 Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试; Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证监会责令改正; Ⅲ.拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款; Ⅳ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ