下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。 A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B: 可由财务负责人担任 C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D: 证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
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下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 C.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。 Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告 Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人可由财务负责人担任 C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。 Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.独立董事可担任合规负责人 Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. D: Ⅲ. Ⅳ
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A、独立董事B、监事C、合规负责人D、董事会秘书