基金管理人合规管理的目标主要包含( )。 Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ.有效识别和管理合规风险 Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核后续完善 D.合规审核评价
以下对基金宣传推介材料的审核,不合规的是( )。 A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意 B.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意 C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书 D.经代销机构合规负责人出具合规意见书
基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险理体系 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.确保基金持有人依法合规经营
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规组织 D.合规原则
基金公司合规管理的目标包括( ) Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系; Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理; Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定; Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
营业部合规管理人员工作职责包括()A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训