下列说法错误的是()。A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
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商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A、基金公司B、基金管理人C、基金托管人D、基金销售部门
关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
案件风险的“三道防线”是指()。A、业务部门-合规部门-稽核部门B、高级管理层-业务部门-合规部门C、风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门D、高级管理层-合规部门-稽核部门
商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制A、内部审计部门B、风险管理部门C、信贷管理部门D、人力资源部门
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。A、业务部门实施有效自我合规控制B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理C、内部审计事后控制D、合规文化建设