基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核后续完善 D.合规审核评价
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基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。A.成熟性 B.协调性 C.独立性 D.客观性
基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括( )。A.专业性原则 B.独立性原则 C.公正慨则 D.成本脑原则
基金管理人的合规政策没有明确规定( )。A.员工需要遵守的基本原则 B.识别合规风险的主要程序 C.管理合规风险的主要程序 D.合规风险的处理评估
(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括( )。A.独立性原则 B.公正性原则 C.成本收益原则 D.专业性原则
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规部门的人员配置
基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险理体系 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.确保基金持有人依法合规经营