根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )
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期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含( )。A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.证券业协会
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。( )
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。 Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理 Ⅱ.对投资者提供同质化服务 Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④