逆流程交易
借用U-Key
系统网络与通信线路中断
自然灾害
工人赔偿属于哪个操作风险大的分类?()A、雇佣行为和工作场所安全B、客户、产品和商业惯例C、执行、交割和流程失败D、业务中断和系统故障
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商业银行系统缺陷引发的操作风险中,由于信息科技系统和一般配套设备不完善所产生的风险,具体表现为()。A、硬件B、软件C、网络与通信线路D、动力输送损耗/中断E、系统开发、维护成本过高
在银行风险体系中,以下哪些类型的操作风险可能引发法律风险()A、雇佣政策和工作场所安全B、客户、产品和业务操作C、实物资产的毁损D、业务中断和系统失灵E、执行、传递和业务流程管理
操作风险包括下列事件带来的损失()等。A、内部欺诈B、外部欺诈C、就业政策和工作场所安全性风险D、客户、产品和业务操作风险E、实体资产的损坏F、业务中断和系统失败及执行、交割和流程管理风险
完善基础业务环节管理,堵塞管理漏洞,其中基础业务环节包括()A、前后台岗位分离B、高风险业务交易流程控制C、大额资金交易控制D、完善IT系统
下列属于资金业务中台风险管理环节的操作风险的有()A、交易员不慎泄露交易信息和机密B、交易协议审查不严或不力,签订不利于己方的合同条款C、对交易的风险评估不及时、不准确等D、因录入错误而错误清算资金E、因系统中断而不能及时将资金清算到位
柜员主管应督促柜员规范操作行为,并通过事前、事中和事后监督,切实防范操作风险,主要包括哪些风险点()A、督促柜员严格执行业务流程和管理政策,确保管理政策、操作行为和操作流程的一致性。B、定期组织网点业务核算检查,落实各项内控制度。C、分析大额交易,及时识别可疑类交易,对大额可疑类交易及时报告。D、负责监督、执行与押运公司的款箱或账包交接流程。