一般情况下证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的,公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的,公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
证券公司应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容
中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时,证券公司应当将该证券列入观察名单,必要时列入限
下列说法,正确的是()。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是( )。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度 B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控 C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续 D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除特别规定之外,对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的业务包括( )。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.通过自营交易账户进行ETF Ⅲ.直接投资 Ⅳ.发布证券研究报告A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有( )。 Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制 Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响 Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控 Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。 Ⅰ.内部控制 Ⅱ.隔离墙 Ⅲ.证券研究报告合规审查 Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ