非公开发行限售股发行对象属于以下（）之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人B、通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者C、董事会拟引入的境内投资者D、董事会拟引入的境外投资者

第1题

甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）

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第2题

发行对象属于（ ）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人B．上市公司内部职工股股东C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者D．董事会拟引入的境内外战略投资者

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第3题

非公开发行限售股发行对象属于以下（ ）之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人B．通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者C．董事会拟引入的境内投资者D．董事会拟引入的境外投资者

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第4题

非公开发行受限股发行对象属于下列情况之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让()。A:上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人 B:通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 C:董事会拟引入的境内战略投资者 D:董事会拟引入的境外战略投资者

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第5题

下列关于股权分置改革中限售股的各项规定，不属于第三类受限股的是A:上市公司的控股股东，实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行上市之日起36个月内不得流通B:首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市之日起36个月内不得流通C:董事会拟引进的境内外战略投资者认购的股份自股票发行上市之日起36个月内不得流通D:通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自股票发行上市之日起36个月内不得流通

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第6题

上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。 Ⅰ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ．上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅳ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让A、Ⅰ、Ⅴ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

以下非公开发行股票的对象中，取得股票36个月不得转让的有（　　）A.实际控制人控制的关联人 B.董事会拟引入的战略投资者 C.上市公司控股股东 D.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东

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