问题:有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]...
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问题:按基础工具划分,金融期货的类型主要有() Ⅰ.债券类期货 Ⅱ.外汇期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.股权类期货...
问题:出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题:关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是( )。[2016年7月真题]...
问题:公司对公开发行股票所募集资金,必须按照()所列资金用途使用。...
问题:收购期限届满后( )日内,收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告,并予以公告。...
问题:下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国...
问题:单选题按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A 500B 5 000C 300D 3 000...
问题:营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题:根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。[2016年11月真题]...
问题:()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题:保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]...
问题:下列选项中,属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。...
问题:单选题证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
问题:证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式...
问题:证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。...
问题:发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公...
问题:关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。...
问题:证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大和管理...