经营机构应当建立( )机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。A.投资者适当性评估 B.执业规范 C.销售隔离 D.内部问责
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( ),并告知投资者相关情况。A. 客户资产分类 B. 适当性匹配意见 C. 客户风险评级 D. 客户重要性
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标 B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级 C.中国证监会规定的其他匹配要求 D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
中金所应当根据( )的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。A.将适当的产品销售给有经济实力投资者 B.将适当的产品销售给有认知能力投资者 C.将适当的产品销售给有风险控制能力投资者 D.将适当的产品销售给适当投资者j
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( ) ①根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品A.①②④ B.②③④ C.①④ D.①②③④