证券经纪业务的风险不包括()。A:合规风险 B:管理风险 C:技术风险 D:市场风险
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从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。 A.政策风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B:加强经纪业务营销管理 C:严格执行经纪业务操作规程 D:对客户交易结算资金实行第三方存管
证券经纪业务的风险主要包括（ ）。 A.基本风险和非基本风险 B.代理风险和经营管理风险 C.系统风险和非系统风险 D.合规风险、管理风险和技术风险
下列说法错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。 ①合规风险 ②管理风险 ③技术风险 ④市场风险A.①②③ B.①③ C.③④ D.①②
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ） ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
