未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?A：市场禁入 B：予以取缔 C：进行训诫 D：通报批评
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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书 C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人具有（）行为时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的 C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
期货公司之外的其他期货经营机构有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款（ ）。A.不按规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料 B.任用不具备资格的期货从业人员 C.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证 D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A.1；5 B.2；5 C.1；10 D.2；10
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3 B.5 C.7 D.10
对经营者利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易的，（）。A、责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款B、没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款C、责令改正，没收违法所得，可处违法所得5倍以下的罚款D、没收违法所得，可并处违法所得5倍的罚款
