客户资产管理业务含义下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B.证券公司需与客户签订资产管理合同C.证券公司使用客户委托的资产D.证券公司实现客户资产的稳定增值
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下列关于资产管理业务的描述不正确的是()A:证券公司对客户委托的资产进行经营运作B:证券公司须确保客户资产的稳定增值C:证券公司需与客户签订资产管理合同D:证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易B:以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C:证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的,应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 B:遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只能从事定向资产管理业务 D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作