下列不属于证券公司自营业务投资范围的是()。A:股票B:政府债券C:资产抵押证券D:权证
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证券公司自营业务投资范围包括( )。 1.短期融资券 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.央行票据 Ⅳ.股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。 ①资产配置策略 ②自营业务规模 ③可承受的风险限额 ④投资品种A.①④ B.①②④ C.③④ D.①②③
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。 Ⅰ.资产配置策略 Ⅱ.自营业务规模 Ⅲ.可承受的风险限额 Ⅳ.投资品种 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营A:Ⅱ. Ⅲ. B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
证券公司的主要业务包括( )。 Ⅰ、证券承销业务; Ⅱ、证券自营业务; Ⅲ、证券资产管理业务; Ⅳ、证券投资咨询业务。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下,证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作