《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 ( )
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《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )
2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。A、在执业过程中获得的未公开信息B、国家秘密C、客户的商业秘密及个人隐私D、所在机构的商业秘密
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。A、中国证监会B、所在机构C、地方证监局D、证券交易所