根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
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证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议包括( )。 ①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容 ③证券投资顾问的职责④收费标准A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。 ①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 ②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬 ③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 ④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取A.①③④ B.①②③ C.②④ D.①②③④
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。A:财产与收入状况B:身份C:投资需求与风险偏好D:证券投资经验
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。A:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C:证券投资顾问服务的内容和方式D:投资决策由客户作出,投资风险与客户共担
证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。A:证券投资顾问服务的内容和方式B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C:投资决策由投资顾问作出,投资风险由客户承担D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等