下列不属于商业银行合规管理的流程的是（ ）。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理
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按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信息风险
下列不属于合规风险管理体系的有（）。A、建立健全合规风险管理框架B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、投机合规性风险D、信息披露合规性风险
结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）A、客户信用风险B、内部欺诈风险C、外部欺诈风险D、员工行为规范风险
下列不属于合规风险主要种类的是（）。A、监管合规性风险B、信息披露合规性风险C、反洗钱合规性风险D、投资合规性风险
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤
