( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。 A.内部控制 B.内部控制机制 C.内部控制制度 D.内部控制理论
点击查看答案
基金公司内部控制是指( )。A、公司内部组织结构及其相互制约的关系B、公司内部控制制度C、基金公司的各项规章制度D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面
()是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A:外部控制机制B:外部控制制度C:内部控制机制D:内部控制制度
巴塞尔委员会《有效银行监管核心原则》(2012年)指出,内部控制是风险管理体系的有机组成部分,是银行董事会、高级管理层和全体员工共同参与的,通过制定和实施系统化的制度、程序和方法,实现风险控制目标的动态过程和机制。( )
私募基金管理人内部控制是指( )A.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 D.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度B:建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D:对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
下列关于银行内部控制原则的表述,正确的是( )。A.相匹配原则是指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员 B.制衡性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 C.审慎性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 D.全覆盖原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整