(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
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(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。 Ⅰ.法律、行政法规、部门规章 Ⅱ.基金行业自律性规则 Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程 Ⅳ.基金合同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中,关于合规文化的实现说法错误的是()。A.树立“合规从中层做起”的理念 B.树立“合规人人有责”理念 C.树立“主动合规“理念 D.树立“合规创造价值”理念
下列关于合规风险的说法中,错误的是( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D.合规风险一般独立于法律风险讨论
下列关于“守法合规”要求的说法正确的是( )。A.遵守法律法规 B.遵守行业自律规范 C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守
关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是( )。A、公司级合规性评价每半年进行一次 B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行 C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制 D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
信贷人员的立身之本和基本要求是()A、守法合规B、专业胜任C、勤勉尽职D、诚实信用