关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是( )。A.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用 B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度 C.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求 D.内部控制制度应覆盖公司所有人员
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(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则,下列说法错误的是( )。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立 B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员 C.未达到良好的效果,基金管理人内部控制不应考虑成本因素 D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果
关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是( )。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点 B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成 C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任 D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》
下列关于内部控制测评的说法中,不正确的是( )。A.内部控制测评不包括了解内部控制 B.内部控制测评仅包括内部控制测试 C.内部控制测评的目的仅包括测试内部控制的有效性 D.内部控制测评是被审计单位的工作 E.内部控制测评是审计人员的工作
关于股权投资基金管理人内部控制原则,下列说法不正确的是( )。A.内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力 B.内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立 C.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离 D.在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离
下列关于基金管理人内部控制的说法中,正确的是( )。Ⅰ.基金管理人作为一个企业组织,自身就在不断变化当中,面临人员规模可能增多、业务范围可能扩大、投资策略可能调整等各种可能的变化Ⅱ.针对管理人组织体系内的变化,需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求Ⅲ.面对外部环境的变化,如投资领域的政策方针、监管要求、法律法规等发生调整,基金管理人的内部控制必须同步按要求调整Ⅳ.若内部控制体系不能够满足变化后的内部控制要求,需进行完善以保证内部控制的有效性A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于基金管理人内部控制活动说法,正确的是( )。Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作Ⅳ基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ