中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。( )
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只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。( )
期货公司违反投资者适当性制度要求的,( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中金所 B.证监会 C.中期协 D.监控中心
下列说法错误的是( )。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的( ),可以进行纪律惩戒。A.期货从业人员 B.投资者 C.会员单位 D.会员单位和期货从业人员
期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,首先应当对其进行()。A、警告B、告诫C、罚款D、谈话