期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务 C.风险监管指标不符合规定 D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中,正确的有( )。A.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格 B.从事期货自营业务,需经国务院批准 C.从事资产管理业务,应当依法登记备案 D.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务( )。A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
发生以下( )情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.或者被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有( )。 A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理 B.期货公司应受期货交易所的监督管理 C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )A. 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B. 明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务 C. 在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户 D. 接受单一客户的起始委托资产为80万元
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托 E