下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。 A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
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下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。A:首席风险官应当向中国期货业协会报告 B:首席风险官应当向董事会报告 C:首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D:首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
2015年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告 B. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台 C. 首席风险官应当向公司控股股东报告 D. 首席风险官应当向董事会报告
某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是( )。A.首席风险官应当向董事会报告 B.首席风险官应当向中国期货业协会报告 C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官应当向公司控股股东报告
发生以下( )情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.或者被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
期货公司拟解聘首席风险官的,应当向( )报告。A: 期货业协会 B: 住所地中国证监会派出机构 C: 董事会 D: 总经理