未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。( )
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。A、对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B、情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C、对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款 D、情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会可以采取的措施包括( )。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.拘留主要负责人
对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能做出的处罚是( )。 A.处5万元的罚款 B.处2万元罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法,正确的有()。A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 B.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格 C.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款( )。
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在协会网站公示
未取得从业资格。擅自从事期货业务的,中国证监会单处或者并处3万元以下罚款。( )