基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。
A.投资决策与研究分析体系的建立与执行
B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D.人员队伍及人力资源管理状况
中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,其主要内容包括( )。 A.基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B.基金管理公司分支机构设立审核 C.基金管理公司或有事项审核 D.基金管理公司股权处置监管
点击查看答案
中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括( )。 A.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B.采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C.结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
基金管理公司在股权出让或受让方面,有关的法规要求包括()。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体,( )负有复核责任。A、基金管理公司;中国证监会B、基金托管人;基金投资者C、基金管理公司;托管人D、基金管理公司;基金管理人
基金管理公司办理重大变更事项。有下列( )情形,须报中国证监会批准。A.变更经营范围B.公司变更注册资本、变更股东出资比例C.修改章程D.变更名称、居所
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是( )。A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准
( )按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查,做出批准或者不予批准的决定。A.证券交易所 B.中国证监会 C.基金业协会 D.基金管理人