根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
C对宣传推介材料进行合规审核
D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险理体系 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.确保基金持有人依法合规经营
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门 C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查 Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定( )等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》 Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ..Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
汽车金融公司参照()执行合规工作。A、非银行机构合规风险管理指引B、商业银行合规风险管理指引C、政策性银行合规风险管理指引
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。