基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长
B.经理层
C.监事会
D.合规管理部门
( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会
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全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。A.董事会B.监事会C.督察长D.基金高级经理
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会
合规管理部门对()负责。A.监事会B.董事会C.督察长D.总经理
合规政策的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.高管层C.监事会D.合规部门
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。A.督察长 B.总经理 C.基金经理 D.独立董事