下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 I.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。A基金业协会B证券业协会C证监会D银监会
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下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动 C.所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致 D.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。 B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。 C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。 D.以上说法都正确
下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是( )。A.保护投资者合法权益 B.在基金行业树立合规意识 C.提高基金管理人收入 D.促进行业规范运作
(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可,但并不构成对其投资能力的保证 B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可 C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,并不作为对基金财产安全的保证 D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证
基金管理人在合规管理的过程中,需要遵循( )。 Ⅰ、中国证监会发布的法规 Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范 Ⅲ、基金管理人的公司章程 Ⅳ、诚实、守信的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等 B.立法机关和证监会发布的基本法律规则 C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德 D.以上说法都正确