基金管理人内部控制机制的层次包括( )。 I.员工间的互相举报 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的内部控制机制层次不包括()A、公司管理层对人员和业务的监督控制B、员工自律C、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督D、证监会的检查、监督、控制和指导
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(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次( )。 A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D.各部门主管(不包括监察稽核)的检查监督
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ.员工自律; Ⅱ.各部门主管的检查监督; Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制; Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导; V.监管部门对基金管理人的监督、管理; Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V B.Ⅲ.Ⅳ. C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金管理人内部控制机制不包括( )。A.员工自律 B.各部门主管的检查监督 C.行业自律 D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。A.员工自律 B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 C.协会的检查、监督、控制和指导 D.各部门主管的检查监督