根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 Ⅳ.严格遵守资金清算制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门 C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查 Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定( )等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》 Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ..Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
汽车金融公司参照()执行合规工作。A、非银行机构合规风险管理指引B、商业银行合规风险管理指引C、政策性银行合规风险管理指引
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核C、制定适当的销售政策和监督措施D、对销售量进行合规审核