①②
①②③
②③④
①②④
稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
点击查看答案
（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。A、财务部B、稽核部C、风险管理部D、合规管理部
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
案件风险的“三道防线”是指（）。A、业务部门-合规部门-稽核部门B、高级管理层-业务部门-合规部门C、风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门D、高级管理层-合规部门-稽核部门
稽核形式上的审查突出合规性审查，内容上的审查突出合法性审查，宜采取（）的稽核方法。
托收承付业务的稽核主要有（） ①托收承付使用范围合规性稽核 ②托收承付手续完备性稽核 ③托收承付付款规范性稽核 ④重办托收承付的稽核A、①②③④B、①②③C、②③④D、①②④
储蓄存款的稽核主要有（） ①储蓄原则执行情况的稽核 ②储蓄利率与利息支出合规性的稽核 ③单位存款合规 ④单位存款真实性A、①②B、①②③C、②③④D、①②④
