证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突
证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
同一高级管理人员不得同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务
下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ.遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ.有效防范利益冲突 Ⅳ.对特殊发布对象特殊对待A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。A、《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》B、《证券法》C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》
关于停电应急处理,以下说法正确的是().A、电梯均停止使用B、检查设备,做好恢复供电的准备工作C、维修工立刻启动自备发电机,保证业主正常用电D、接供电局停电通知,应提前12小时通知业主做好准备
工信部考察通信行业信息安全管理体系认证相关工作要求的工信厅保[2010]200号发文是以下哪个()。A、《关于加强通信行业信息安全管理体系认可管理工作的通知》B、《关于加强通信行业信息安全体系认证管理工作的通知》C、《关于加强通信行业信息安全管理体系认证管理工作的通知》D、《关于加强信息安全管理体系认证管理工作的通知》
在《关于进一步做好现场泥浆材料管理工作的通知》中,对小班提出了什么样的要求?
根据《关于认真做好干部出生日期管理工作的通知》(湘组[2006]126号)规定:对个别干部的出生日期,档案记载与户籍登记不一致的,应当以干部档案和户籍档案中()记载的出生日期为依据。
保险事故发生后相关人员应根据法律规定及时通知保险公司。下列关于通知方式的说法正确的是()。A、必须书面通知B、不能口头通知C、不能电话通知D、通知方式不限,但应能够让保险人了解到保险事故已经发生