3名以上；满2年
4名以上；满3年
5名以上；满4年
6名以上；满5年
李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（ ）。 Ⅰ．证券公司的从业人员 Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．上市公司的工作人员 Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
点击查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会 B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构 C.证券公司注册地所属中国证券业协会 D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。 ①治理结构不健全 ②经营管理混乱 ③设立账外账 ④账外经营A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.②③④
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。A、3B、5C、2D、10
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。A、财务收支状况B、参股及控股情况C、负债及或有负债情况D、高级管理人员薪酬
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）
