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服务机构( )年之内( )次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分?A.2、1 B.2、2 C.1、2 D.1、1
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股权投资基金管理人在( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.1年之内1次 B.1年之内2次 C.2年之内2次 D.2年之内3次
关于股权投资基金信息披露的自律管理措施,以下表述错误的是( )A.信息披露义务人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分 B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责,首次不记入诚信档案,第二次应记入诚信档案 C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的,由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理 D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分
服务机构有一般违规情形的,基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取( )等纪律处分。 Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.书面警示 Ⅲ.行业内谴责 Ⅳ.加入黑名单A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ
股权投资基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交中国证监会处理。( )A.1;1 B.1;2 C.2;1 D.2;2
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列说法错误的是( )A.基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分 B.基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正 C.基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分 D.—年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
股权投资基金募集机构在( )被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记,并移送中国证券监督管理委员会处理。A.1年之内一次 B.1年之内两次 C.2年之内两次 D.2年之内一次